剛剛過去的2024年，公司堅持在合規體系建設上持續發力，以“合規管理提升年”為契機，確定“以風險為核心、以合規為底線、以內部控制為手段”的整合管理思路，同時兼顧陜煤集團以風險管理為導向、合規管理監督為重點的信息共享、流程優化、功能強化、協同運轉的一體化合規風控體系要求，不斷強化合規意識，鞏固合規管理基礎，穩步推進合規建設“三部曲”，為公司高質量發展筑牢堅實屏障。

謀布局，奏響合規管理“前奏曲”。公司建立了由董事會及其下設的審計與風控委員會、監事、經理層、法律審計部、各業務職能部門以及審計、紀檢等監督部門構成的多層次、相互銜接、有效制衡的“三道防線”組織機構。構建從基本制度到專項制度再具體到指引手冊的“1 + S + N”合規制度體系。參照陜西省國資委、陜煤集團等關于合規管理體系建設的管理要求，制定《合規管理辦法》《風險管理辦法》《內部控制管理辦法》三項基本制度。對公司現行有效制度、流程在設計方面的合法合規性、內容的完整性、申請審批流程的完備性、權限設置的合理性及一致性等方面進行診斷，完成公司19個業務職能部門內控制度診斷工作，提出360余項修訂意見，形成《制度和流程合規修訂意見》。開展18個重點業務領域合規訪談，編制《合規管理手冊》《合規風險防控操作手冊》《合規性文件清單庫》等管理文件，一個縱向貫通、橫向協同的合規管理制度體系基本健全。

抓落實，奏響合規管理“進行曲”。在推動加強合規管理工作中，公司堅持將落實合規建設要求與推進各項重點工作同謀劃、同部署、同推進。每季度組織各部門開展重大隱患風險排查，注重將排查結果與整改相結合，標本兼治。對照新《中華人民共和國公司法》要求，啟動各級子公司法人治理體系建設情況專項督導檢查，發現各類問題10余項，針對發現的各類問題督促限時整改，同時開展法人治理專項培訓，不斷鞏固提升合規管理取得的成果，做實合規管理“后半篇文章”。建立合同管理合規信息化系統，聯合契約鎖、啟信寶等第三方平臺，對公司合同起草、審批、電子簽章、履約、歸檔等各環節實時把控，實現合同全生命周期管理，守住合同風險防線。

強理念，奏響合規管理“交響曲”。公司制定合規管理年度培訓計劃，邀請專業律師、高校講師等為全體干部職工開展合規管理專題培訓、《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國安全生產法》等各類法律法規專項培訓。利用公司網站、微信公眾號等開展多層次的宣傳教育，充分加強企業合規文化建設，營造時時講合規、事事講合規、人人講合規的文化氛圍。

“法者，治之端也”。目前，公司正處在轉型升級的關鍵時期，面臨的內、外部環境更加復雜，形勢更加多變。未來，公司將持續深入貫徹全面依法治國戰略部署，全面強化合規管理，將依法合規要求覆蓋生產經營管理各領域，逐步形成制度完善、經營合規、管理規范、守法誠信的公司發展體系，為保障公司高質量發展奠定堅實基礎。